当前要闻：京东方Ａ: 华英证券有限责任公司关于京东方科技集团股份有限公司非公开发行A股股票之保荐工作总结报告书

             华英证券有限责任公司

          关于京东方科技集团股份有限公司

(相关资料图)

      非公开发行 A 股股票之保荐工作总结报告书

  华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为京东

方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”、

                     “公司”或“发行人”）2021 年

度非公开发行 A 股股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2022 年 12 月 31

日。截至 2022 年 12 月 31 日，京东方非公开发行 A 股股票持续督导期已届满，

保荐机构根据相关法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担相

应的法律责任。

进行的任何质询和调查。

务管理办法》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

     项目                    内容

保荐机构名称     华英证券有限责任公司

法定代表人      葛小波

住所         无锡市新吴区菱湖大道 200 号中国物联网国际创新园 F12 栋

保荐代表人      吴宜、金城

三、发行人的基本情况

       项目                               内容

公司名称              京东方科技集团股份有限公司

证券代码              000725.SZ、200725.SZ

公司简称              京东方 A、京东方 B

股本                38,196,363,421 股（截至 2022 年 12 月 31 日）

注册地址              北京市朝阳区酒仙桥路 10 号

办公地址              北京市北京经济技术开发区西环中路 12 号

法定代表人             陈炎顺

董事会秘书             刘洪峰

联系电话              010-64318888 转

本次证券发行类型          非公开发行 A 股股票

本次证券发行时间          2021 年 7 月

本次证券上市时间          2021 年 8 月

本次证券上市地点          深圳证券交易所

年报披露时间            2023 年 4 月 4 日

四、本次发行情况概述

   经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2277 号文核准《关于核准京东方

科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向特定对象非公开发行 A

股股票 3,650,377,019 股，发行价格为 5.57 元/股。募集资金总额 2,033,260.00 万

元，募集资金净额 1,986,950.74 万元。该项募集资金已于 2021 年 7 月 30 日全部

到位，并经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）毕马威华振验字第 2100934

号验资报告验证确认。

五、保荐工作概述

   保荐机构及相关保荐代表人对发行人所做的主要保荐工作如下：

   （一）尽职推荐阶段

  华英证券按照相关法律法规的规定对发行人情况进行尽职调查，组织编制申

请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发

行人及其它中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会保持专

业沟通，按照证券交易所上市规则要求向证券交易所提交相关文件。

  （二）持续督导阶段

  持续督导期内，保荐机构及其保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务

    《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相

管理办法》

关规定，在发行人非公开发行 A 股股票并上市后持续督导发行人履行规范运作、

信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

行其所作出的各项承诺。关注公司各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度

的执行情况，督导公司合法合规经营。

次募集资金，查阅公司募集资金专户的资金使用情况，持续关注公司募投项目进

展情况，对公司募集资金使用情况发表意见。

                《证券法》等有关法律、法规的要求，履行

信息披露义务。对于公司的定期报告等公开信息披露文件，进行了事前审阅；未

事先审阅的，均在公司进行相关公告后进行了及时审阅。

管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。

续督导现场检查报告和年度保荐工作报告等文件。

六、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

  保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理

的情况。

七、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

  公司对保荐机构及保荐代表人在保荐中的尽职调查、现场检查、口头或书

面问询等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作的情形。

八、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

  公司聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见，履行相

应的工作职责。

九、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

  在持续督导期内，京东方信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》

等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符合深圳证券交易所的相关规定。

十、对募集资金使用的结论性意见

  京东方按照监管部门批复、相关法律法规规定和公开披露的文件所承诺用途

对募集资金进行专户存储和专项使用，并履行了信息披露义务，不存在未履行审

议程序擅自变更募集资金用途等违规使用募集资金的情形。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金尚未使用完毕，保荐机构及保荐代

表人将就其未使用完毕的募集资金使用情况继续履行持续督导的责任。

十一、中国证监会、证券交易所要求的其他事项

  公司不存在中国证监会和深圳证券交易所其他要求报告的事项。

（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于京东方科技集团股份有限公司非

公开发行 A 股股票之保荐工作总结报告书》之签章页）

  保荐代表人：

            _______________   _______________

                  吴宜                金城

  法定代表人：

            _______________

                 葛小波

                               华英证券有限责任公司

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